SEB выплатит США $33 млн за нарушения в странах Балтии
Skandinaviska Enskilda Banken (SEB) выплатит США $33 млн за выявленные недостатки в контроля антиотмывочных мер в балтийских подразделениях в период с 2015 по 2019 годы. Департамент финансовых услуг штата Нью-Йорк отметил сотрудничество банка в расследовании.
Шведская финансовая группа Skandinaviska Enskilda Banken (SEB) обязалась выплатить американским властям $33 млн (29 млн евро) в связи с выявленными недостатками в системе контроля за отмыванием средств в своих подразделениях на территории стран Балтии, как сообщила сама группа.
Соглашение было достигнуто после завершения проверки Департаментом финансовых услуг штата Нью-Йорк (NYDFS), которая касалась процедур проверки клиентов и мониторинга транзакций, проводимых балтийскими подразделениями SEB в период с 2015 по 2019 года. Министерство юстиции США также завершило свою оценку деятельности финансовой группы, но приняло решение не предпринимать дальнейших действий. Таким образом, проверки, касающиеся прежних мер SEB по противодействию отмывания денег, в США завершены.
Регулятор выявил, что в течение данного периода в балтийских подразделениях SEB наблюдались недостатки в документации клиентов, оценке рисков отмывания средств и в применяемых мерах по их снижению. Департамент финансовых услуг штата Нью-Йорк отметил, что SEB оказывала содействие в расследовании и предприняла шаги по исправлению выявленных недостатков.
SEB предоставляет обширный спектр финансовых услуг в Швеции и странах Балтии. В Дании, Великобритании, Норвегии, Финляндии и Германии группа специализируется на корпоративном обслуживании и инвестиционно-банковских услугах.
Департамент финансовых услуг Нью-Йорка является единственным финансовым регулятором штата, который осуществляет надзор за банками и иными финансовыми организациями, лицензированными в этой юрисдикции. Из-за того, что многие международные банки совершают операции в долларах США через свои подразделения в Нью-Йорке, регулятор получает полномочия проверять их деятельность за пределами штата. Это стало причиной проведения проверки SEB, учитывая активное использование банком долларов в своей деятельности через структуры под контролем NYDFS.
Ранее мы писали о поддержке предпринимательской деятельности в Севастополе, когда правительство города выделило льготные займы на сумму 339 млн рублей через Севастопольский фонд микрофинансирования. Эта инициатива направлена на поддержку малого и среднего бизнеса, включая начинающих предпринимателей, что способствует укреплению экономической стабильности региона.